設立證券公司有相關的依據(jù)、條件、程序、期限等規(guī)定。

《證券法》第122條：設立證券公司，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準。未經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得經營證券業(yè)務。

《證券法》第124條：設立證券公司，應當具備下列條件：

(一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

(二)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣二億元;

(三)有符合本法規(guī)定的注冊資本;

(四)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;

(五)有完善的風險管理與內部控制制度;

(六)有合格的經營場所和業(yè)務設施;

(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

《證券法》第128條：國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起六個月內，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人;不予批準的，應當說明理由。證券公司設立申請獲得批準的，申請人應當在規(guī)定的期限內向公司登記機關申請設立登記，領取營業(yè)執(zhí)照。證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起十五日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構申請經營證券業(yè)務許可證。未取得經營證券業(yè)務許可證，證券公司不得經營證券業(yè)務。

《證券法》第129條：證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業(yè)務范圍或者注冊資本，變更持有百分之五以上股權的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

《證券公司管理辦法》第6條：設立經紀類證券公司，除應當具備證券法規(guī)定的條件外，還應當符合以下要求：

(一)具備證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十五人，并有相應的會計、法律、計算機專業(yè)人員;

(二)有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的計算機信息系統(tǒng)、業(yè)務資料報送系統(tǒng);

(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

《證券公司管理辦法》第7條：設立專門從事網(wǎng)上證券經紀業(yè)務的證券公司，除應當具備第六條規(guī)定的條件外，還應當符合以下要求：

(一)證券公司或經營規(guī)范、信譽良好的信息技術公司出資不得低于擬設立的網(wǎng)上證券經紀公司注冊資本的百分之二十;

(二)有符合中國證監(jiān)會要求的網(wǎng)絡交易硬件設備和軟件系統(tǒng);

(三)有十名以上計算機專業(yè)技術人員并能確保硬件設備和軟件系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行;

(四)高級管理人員中至少有一名計算機專業(yè)技術人員。

《證券公司管理辦法》第16條：境外機構可以在中國境內設立中外合營證券公司。

中外合營證券公司的業(yè)務范圍以及外方股東的持股比例應當符合中國有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

《外資參股證券公司設立規(guī)則》第6條：外資參股證券公司應當符合下列條件：

(一)注冊資本符合《證券法》關于綜合類證券公司注冊資本的規(guī)定;

(二)股東具備本規(guī)則規(guī)定的資格條件，其出資比例、出資方式符合本規(guī)則的規(guī)定;

(三)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于五十人，并有必要的會計、法律和計算機專業(yè)人員;

(四)有健全的內部管理、風險控制和對承銷、經紀、自營等業(yè)務在機構、人員、信息、業(yè)務執(zhí)行等方面分開管理的制度，有適當?shù)膬炔靠刂萍夹g系統(tǒng);

(五)有符合要求的營業(yè)場所和合格的交易設施;

(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

《外資參股證券公司設立規(guī)則》第7條：外資參股證券公司的境外股東，應當具備下列條件：

(一)所在國家具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系;

(二)在所在國家具有合法的證券經營資格，經營金融業(yè)務十年以上，近三年未受到過證券監(jiān)管機構和司法機關的重大處罰;

(三)近三年各項風險監(jiān)控指標符合所在國家法律的規(guī)定和證券監(jiān)管機構的要求;

(四)具有完善的內部控制制度;

(五)在國際證券市場上有良好的聲譽和經營業(yè)績;

(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

《外資參股證券公司設立規(guī)則》第8條：外資參股證券公司的境內股東，應當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的證券公司股東資格條件。外資參股證券公司的境內股東，應當至少有一名是內資證券公司。但內資證券公司變更為外資參股證券公司的，不在此限。

《外資參股證券公司設立規(guī)則》第10條：境外股東持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權益比例，累計(包括直接持有和間接持有)不得超過三分之一。境內股東中的內資證券公司，應當至少有一名的持股比例或在外資參股證券公司中擁有的權益比例不低于三分之一。內資證券公司變更為外資參股證券公司后，應當至少有一名內資股東的持股比例不低于三分之一。

《外資參股證券公司設立規(guī)則》第11條：外資參股證券公司的董事長、總經理、副總經理應當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的證券公司高級管理人員任職資格條件。

《外資參股證券公司設立規(guī)則》第18條：內資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，應當具備本規(guī)則第六條規(guī)定的條件。收購或參股內資證券公司的境外股東應當具備本規(guī)則第七條規(guī)定的條件，其收購的股權比例或出資比例應當符合本規(guī)則第十條的規(guī)定。

《外資參股證券公司設立規(guī)則》第24條：外資參股證券公司合并或外資參股證券公司與內資證券公司合并后新設或存續(xù)的證券公司，應當具備本規(guī)則規(guī)定的外資參股證券公司的設立條件;其業(yè)務范圍、境外股東所占的股權或權益比例應當符合本規(guī)則的規(guī)定。外資參股證券公司分立后設立的證券公司，股東中有境外股東的，其業(yè)務范圍、境外股東所占的股權或權益比例應當符合本規(guī)則的規(guī)定。

《關于進一步加強證券公司監(jiān)管工作的若干意見》第一條：(五)設立證券公司、證券公司分公司或者證券營業(yè)部，分為籌建和開業(yè)兩個階段，具體程序由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

《〈關于進一步加強證券公司監(jiān)管工作的若干意見〉附件證券公司的報批程序》第一條：證券公司的籌建：(三)中國證監(jiān)會依據(jù)本規(guī)定對籌建申請材料進行審查，并書面通知申請人。審查未通過的，中國證監(jiān)會應當在書面通知中注明理由……。

(四)籌建申請人應當自中國證監(jiān)會批準籌建之日起六個月內完成籌建工作，逾期未完成的，原批準文件自動失效。遇有特殊情況需要延長籌建期限的，應當書面報經中國證監(jiān)會批準，但是延長期不得超過三個月。

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《關于進一步加強證券公司監(jiān)管工作的若干意見》第二條：證券公司的開業(yè)：(三)中國證監(jiān)會依據(jù)本規(guī)定對開業(yè)申請材料進行審查，并書面通知申請人。審查未通過的，中國證監(jiān)會應當在書面通知中注明理由。

(四)證券公司、證券公司分公司或者證券營業(yè)部開業(yè)申請人應當持開業(yè)批準文件向中國證監(jiān)會申領《經營證券業(yè)務許可證》或者《證券營業(yè)許可證》，并持批準文件和許可證到工商行政管理部門辦理登記注冊。

(五)證券公司、證券公司分公司或者證券營業(yè)部應當自注冊之日起一個月內開業(yè)。逾期未開業(yè)的，原批準文件自動失效，由中國證監(jiān)會收回許可證，遇有特殊情況經中國證監(jiān)會同意延期開業(yè)的除外。

(六)經批準設立的證券公司、證券公司分公司或者證券營業(yè)部，由證券公司在指定報紙公告。

 

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