外國(guó)投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資后的變更及處置

 （一）外國(guó)投資者進(jìn)行證券買賣的限制性規(guī)定

除以下情形外，投資者不得進(jìn)行證券買賣（B股除外）：
1．投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資所持上市公司A股股份，在其承諾的持股期限屆滿后可以出售。
2．投資者根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定須以要約方式進(jìn)行收購(gòu)的，在要約期間可以收購(gòu)上市公司A股股東出售的股份。
3．投資者在上市公司股權(quán)分置改革前持有的非流通股份，在股權(quán)分置改革完成且限售期滿后可以出售。
4．投資者在上市公司首次公開(kāi)發(fā)行前持有的股份，在限售期滿后可以出售。
5．投資者承諾的持股期限屆滿前，因其破產(chǎn)、清算、抵押等特殊原因需轉(zhuǎn)讓其股份的，經(jīng)商務(wù)部批準(zhǔn)可以轉(zhuǎn)讓。
（二）變更的條件及手續(xù)
1．投資者減持股份使上市公司外資股比率低于25%，上市公司應(yīng)在10日內(nèi)向商務(wù)部備案并辦理變更外商投資企業(yè)批準(zhǔn)的相關(guān)手續(xù)。上市公司應(yīng)自外商投資企業(yè)批準(zhǔn)變更之日起30日內(nèi)到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記，工商行政管理機(jī)關(guān)在營(yíng)業(yè)執(zhí)照上調(diào)整企業(yè)類型為“外商投資股份公司（A股并購(gòu)）”。上市公司應(yīng)自營(yíng)業(yè)執(zhí)照變更之日起30日內(nèi)到外匯管理部門(mén)辦理變更外匯登記，外匯管理部門(mén)在外匯登記證上加注“外商投資股份公司（A股并購(gòu)）”。
2．投資者減持股份使上市公司外資股比率低于1 0%，且該投資者非單一最股東，上市公司應(yīng)在10日內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證的相關(guān)手續(xù)。上市公司自外商投資企業(yè)批準(zhǔn)注銷之日起30日內(nèi)到工商政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記，企業(yè)類型變更為股份有限公司。上市公司應(yīng)自營(yíng)業(yè)執(zhí)照變更之日起30日內(nèi)到外匯管理部門(mén)辦理外之登記注銷手續(xù)。
3．母公司通過(guò)其全資擁有的境外子公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資并已按期完成的，母公司轉(zhuǎn)讓上述境外子公司前應(yīng)向商務(wù)部報(bào)告，并根據(jù)本辦法所列程序提出申請(qǐng)。新的受讓方仍應(yīng)符合本《辦法》所規(guī)定的條件，承擔(dān)母公司及其子公司在上市公司中的全部權(quán)利和義務(wù)，并依法履行向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告、公告及其他法定義務(wù)。
（三）變更后的處置
投資者通過(guò)A股市場(chǎng)將所持上市公司股份出讓的，可憑以下文件向上市公司注冊(cè)所在地外匯局申請(qǐng)購(gòu)匯匯出：
(1)書(shū)面申請(qǐng)。
(2)為戰(zhàn)略投資目的所開(kāi)立的外國(guó)投資者專用外匯賬戶（收購(gòu)類）內(nèi)資金經(jīng)外匯局核準(zhǔn)結(jié)匯的核準(zhǔn)件。
(3)商務(wù)部出具的關(guān)于上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變更的批復(fù)文件。
(4)證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)證券交易證明文件。

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